注2□▷△：2023年公司共发生3起工伤事故▪=，分别涉及集体活动意外受伤▽◇○…▲、下班途中交通事故和办公区域楼梯扭伤▷•。

　　牵头发行首单科技创新乡村振兴可续期公司债2023年8月●◇•●◁，浙江义乌农村商业银行股份有限公司在全国银行间债券市场公开发行了2023年浙江义乌农村商业银行股份有限公司△▲■▷△★“三农△▽☆-”专项金融债券（第一期）○◁=，募集资金将全部用于发放涉农贷款▲▪○◁-。

　　积极落实平等就业▪■◇◁，为31名少数民族应届毕业生提供就业机会□△□▲，为85名残障人士落实就业岗位★★；推进和谐多元的职场文化建设…☆□●。

　　报告原则本报告编制过程遵循香港联交所《环境▼□=、社会及管治报告指引》的汇报原则•▲▪☆▽…，具体应用情况如下●▪。

　　以绿色经营为战略基石○▼○☆，通过持续加强办公区域能源使用管理◇◁、推进无纸化办公行动▷◁◆•、规范废弃物回收处理□◇、倡导绿色低碳出行△○▷▽▷、践行绿色采购◇△•、推进绿色数据中心建设等方式●••■，推进实现绿色•▪=■、清洁★○☆、低碳运营◇▽。

　　短--☆…▲●、中▷=◁○、长期机遇类型机遇描述影响情况时间范围1市场机遇△▷★•△“双碳•…▼◇■”目标下▲◆▪☆◁，中国提出大力发展绿色金融的目标△…▲▼◆•，建立健全绿色金融体系•▽▷，中国绿色金融迎来广阔发展空间●△…▲。

　　客户信息储存环节客户信息权利保障环节25中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境△=…、社会及管治（ESG）报告专题二支持实体经济○▽▪◁，发挥金融枢纽支撑力中信建投证券始终胸怀…■▲☆◆“国之大者▽▷-▷…”▷•○，坚持久久为功◇○▷，深耕主责主业▷▪▼○△，自觉当好▲◁…◁◆“服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石▽-▷=”★□，积极服务区域协调发展战略•□，支持科技创新产业发展◇☆▽=●…，推动传统产业优化升级△•◇，促进普惠金融业务提升□◇★=▽•，充分发挥金融枢纽支撑力•-◁▽。

　　建立健全客户信息权利响应机制■…-△，完善投资者更正▷◆▪▷▼◆、复制其信息与注销账户的业务流程□●▼☆★△，保障客户对其信息的更正◁-■△、复制以及注销账户的权利◆▼★▪-▼；涉及通过界面展示个人信息的（如显示屏幕•☆■、纸面）■▼，对客户信息采取去标识化处理等措施•★▲。

　　此外□-●▷，公司持续加强在创新技术研究◆▽▪•●•、金融领域应用等方面的投入◁•-，并积极开展金融科技相关课题研究=■=▷-◆，强化梳理金融科技安全与发展的关系•▷☆，凝聚共识与合力★■★◆●，推动金融科技行稳致远▪…■。

　　组织观看典型违纪违法案例警示教育片■●、召开警示教育大会▽●◆◇☆▽，抓好员工警示教育◇☆--=◇；面向全体工作人员（含经纪人）开展廉洁从业培训★▷•●▽；通过企业微信-◇“纪检园地…■…”平台◁□，累计发布教育宣传资料107篇☆▽○○○；在重要节假日时点▪●△…★★，面向全体员工推送廉洁过节提醒○○▲…▪△。

　　2021年起★-○△•▼，标准普尔公布对公司的首次评级结果为BBB+☆◆△■☆=，评级展望稳定▲○。

　　13◇◁▲▲….公司概况中信建投证券2023年基本情况公司名称中信建投证券股份有限公司英文名称ChinaSecuritiesCo•-○○◆.▲◇▽★,Ltd•◁=.CSCFinancialCo☆◁◇▪•….•▲☆▷▲,Ltd=▲▷◇=▲.（在香港以该注册英文名称开展业务）总部地址北京市朝阳区光华路10号主营业务范围证券经纪□☆★■-◆；证券投资咨询◇◁•-▲●；与证券交易△△、证券投资活动有关的财务顾问•◁◇▷●★；证券承销与保荐△▲•△；证券自营○▽☆▽▪；证券资产管理▷△；证券投资基金代销★★；为期货公司提供中间介绍业务…▷•；融资融券业务▼•■▷◁☆；代销金融产品业务◆◁▽-•；股票期权做市业务•=▪…•◇；证券投资基金托管业务◆▷▽☆-；销售贵金属制品•=▲◇•◁；上市证券做市交易业务-△。

　　通过接待机构投资者及分析师调研•●、维护投资者联系电话▽…●、投资者联系邮箱及「上证e互动」网络平台等方式=◇，就投资者关心的问题进行交流和沟通…◁▼…▼，为投资者了解公司提供更方便•▼■…、快捷的服务●☆•。

　　公司深刻认识到反洗钱是金融秩序和社会稳定的重要基石•=•☆，严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规及适用监管要求★▽★○，建立以《反洗钱和反恐怖融资内部控制办法》为核心的反洗钱制度体系◇■，积极推进反洗钱工作与业务实际有效融合…□。

　　2023年中信建投证券履责亮点回顾14单位奖项/评级认可中信建投证券公司MSCIESG评级升至A级=★=-，处于中资券商先进水平标普CSA问卷公司标普CSA问卷ESG得分42分◁--…，处于中资券商领先水平中国人民银行2022年度金融科技发展奖（二等奖）中国证监会连续第五年获评优秀投资者教育基地标普BBB+级=▼◆，评级展望稳定穆迪Baa1级==▲△，评级展望稳定惠誉BBB+级•▷○■，评级展望稳定中国证券业协会2023年重点课题研究优秀课题报告中国上市公司协会2023年上市公司董办最佳实践案例中国中小企业协会第七届北交所&新三板年度风云榜◇=■▪▼▽：优秀服务机构上交所2023年度上交所投资者教育优秀会员凯发k8国际▽□▷…=、债券市场综合服务奖-▽=△★■、央企综合服务咨询支持优秀单位深交所2023年度深交所投资者教育优秀会员上海清算所2023年度优秀承销商☆▽-▲△、2023年度优秀绿色金融业务创新机构《中国证券报》2023证券公司金牛奖▲■：金牛证券公司-★、证券公司文化建设金牛奖▼◇-、证券行业ESG金牛奖•▲•▼□□、证券公司金融科技金牛奖财联社2023财联社■★▼●□△“绿水金山奖▽▲▽▼”金融业评选☆□•：ESG投资实践奖2023财联社△▷▲=“致远奖◇◆”评选★●★☆●○：社会责任先锋企业奖《人民日报》《国际金融报》2023中国金融科技创新优秀案例《金融界》2023第十二届金智奖★▲◇：杰出服务实体贡献奖《新财富》第十六届新财富最佳践行ESG投行中信建投期货中国期货业协会2022年期货投资者教育优秀案例上海期货交易所2022年天然橡胶●☆▲“保险+期货•●■=▷”试点项目一等奖□★○、2023年天然橡胶☆=“保险+期货▼○-”项目一等奖郑州商品交易所2022年……“农险无忧…▪▷▲”试点项目优秀项目奖○▼•□、●▪◁◇•□“投教先锋◆●▼”团队《期货日报》《证券时报》第十六届中国最佳期货经营机构评选▪◇▼◇：最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖☆☆▷•▪、2023年度投资者保护教育创新奖●★…▼★◇、最佳期货人才培养机构贡献奖《金融界》2023第十二届金智奖=□：杰出乡村振兴典范奖中信建投基金《金融界》2023第十二届金智奖○▼◁△：杰出基金投教案例■▪●◇□、杰出服务实体贡献奖中信建投国际香港社会服务联会2023/24年度=△◇“商界展关怀▼◇”嘉许ESG相关重点荣誉奖项与评级认可15中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境◇◆▼▷◆▪、社会及管治（ESG）报告专题一全面防控风险●▽●▪=，铸就金融安全强防线风险防控是金融工作的永恒主题■▪。

　　2023年亮点绩效回应议题专题一▼•：全面防控风险☆▪，打造多元包容职场58重视人才◆◁，公司招聘员工共计1△…=,核心技术处于国际领先水平▷◇••。调研对象包括中证指数-▷…•▲◁、富达投资○◆◇•-、华泰柏瑞基金…△▼-◇…、华宝基金▷●□◇★▷。制定《廉洁从业管理办法》《反舞弊管理制度》等制度◇•○△-，因而2023年员工培训投入★□▽-▷-、人次等数据较往年升高◁▽★▽=◇。采取压力分析和敏感性分析△▷，促进员工工作与生活的平衡●◁；深化员工关怀中信建投证券2023年深化员工关怀举措关怀员工生活注重女性关爱丰富员工生活组织关怀慰问活动★★-○▲？

　　专题一…▷☆▼●：全面防控风险■□◇○■○，铸就金融安全强防线年风险管理文化建设举措作为并表监管试点券商★•▷，公司按照监管要求持续加强境内外子公司垂直管控和集团一体化管理●▷●△▲，要求子公司在中信建投证券整体风险偏好和风险管理制度框架下●-△，建立自身风险管理组织架构△●●▲=▼、制度流程•△-☆◇、信息技术系统和风控指标体系■-◁◇，保障全面风险管理的一致性和有效性▼◇▲▷。

　　完成科创板IPO项目12家▷…•■■、创业板IPO项目12家△○…▼★◇、北交所IPO项目5家■△•。

　　此次项目是中信建投证券积极服务▲▪▽△-=“三农…☆○•△-”重点项目-◇•-，在多元包容职场文化建设方面…△，有助于推进▼◁☆“产城融合一体▽◆”的发展局面•★=▲◆。公司治理商业道德与防范金融犯罪供应商管理截至2023年末▽☆△▽-▲，核查发行人已建项目和已经开工的在建项目是否履行环评手续等□▲☆。

　　建设安全管理平台持续建设DevSecOps体系▷▽，打通开发安全管理平台=…★•●-、需求管理平台和测试管理平台的流程和数据流转◇-★□，实现开发过程中安全需求和漏洞的自动化=▼•○•■、可视化管理■■；实行内外网办公终端隔离机制▽■☆，限制可访问互联网的终端访问内部信息系统▷★，防止因办公终端受到攻击而影响内部系统数据安全△▪；完善终端安全审计录屏系统建设★▲◆△，已覆盖全部总部可访问内部系统的终端…▷★○•。

　　公司设置年度绩效管理周期☆…▽□=，并结合岗位类别▲■◆•、业态特点△◆▽、客户市场情况■=■▪△、公司管理需求◆◇★、监管要求等因素设置以月度◇▪◇•□…、季度或半年度为单位的阶段性绩效管理周期■▪△，将阶段性绩效评估结果作为年度绩效评估的重要参考◆◆▽●•▷。

　　治理推进数字化平台体系建设-△=□▷，提供创新金融产品和高质量金融服务=◁•★▽，信息系统建设投入金额达146□★◁☆▲,038☆▪○▽▪.87万元•…▽▽•◇。

　　此次债券由中信建投证券担任联席主承销商▽▼…△▼，是西南地区有史以来首单纯15年期公司债券▷■，是中信建投证券助力成渝地区经济发展又一有力实践●○◆■●。

　　牵头发行▽◁“三农●■”专项金融债券41中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境▲★•△△、社会及管治（ESG）报告创造长期价值并有利于经济■□▼•、社会▷◇●、环境综合发展的ESG投资理念逐渐成为新兴投资理念▷▼•。

　　占比超1/3…▲●；募集资金将专项用于小微企业贷款发放•▽●。通过完善ESG风险管理架构◆●…▷、ESG管理业务流程等方式…-△☆●•，提供趣味版投教知识海洋•◆！

　　2023年•△○●，公司针对总部及子公司采购相关人员组织开展了多场专题培训▼▼，不断强化各相关方对采购工作的价值认同■▲，稳步提升采购工作关键参与人员的合规意识与专业能力-★=•。

　　公司企业标准Q/ZXJTPAD001-2022《金融领域移动展业客户端技术要求》…◇▽△•=、公司企业标准Q/ZXJTAPP002-2022《移动金融客户端技术要求》分别荣获中国证券业协会…▪○•、中国期货业协会△○•▲□、中国证券投资基金业协会颁发的2022年企业标准▪▽◆=•“领跑者◇▽☆”称号•△◆●☆○。

　　注2▽★●△■：员工流失率统计口径为公司劳动合同制员工▲□■★，计算公式为•□▽☆◇：年内各类别员工流失人数/各类别员工总数○▪▼。

　　公司在审议关联交易时▷□，关联董事和关联股东均回避表决▷□▲▽○，独立董事发表独立意见☆□…□。

　　投资▪•▽▽“木蚁机器人△☆”项目▲□●，助力▷◇▷▷◇“制造业转型升级▽▼■”专题二•▼▪○★▼：支持实体经济…□•▪●▷，发挥金融枢纽支撑力302023年6月□▷，中信建投-濮院时尚中心资产支持专项计划（CMBS）成功设立◇•，由中信建投证券担任计划管理人及独家主承销商▼◁▲■●。

　　绿色采购采购培训与供应商交流考察中信建投证券对供应商的绿色环保要求承诺遵守《国际环境保护公约》《中华人民共和国环境保护法》等环境保护相关法律法规▼▲○，并在与其签署的《合格供应商承诺函》中要求其以不损害环境或最小化环境损害为前提开展各种生产活动●☆◇□●。

　　2023年=■★▷，公司在进行新办公区域装修时=●○，充分考虑环境保护==、资源节约○▷☆▲、安全健康□-▲★▷、循环低碳和回收促进-▷★◇，严选环保型装修材料和施工工艺□▼☆=•，从源头最大程度避免污染物产生△▲◇，并采用先进•○、节能的低温送风系统▽■◆△▪。

　　在家具类采购审评中☆◆●，公司优先选用取得环境管理体系认证和环境标志产品认证的供应商■•◇◇☆=，对供应商提出绿色环保相关要求并设定相应分值权重☆◇◆▪，以此筛选出产品质量合格•-，具有低毒少害=•▲○、节约资源等环保优势的供应商-○▪■●□。

　　成功保荐友芝友生物H股主板上市▼○△，支持生物医药行业发展18A生物科技公司指符合港交所《主板上市规则》中第18A章《生物科技公司》要求的公司□□□◇•。

　　▷△☆“登峰…□■”专业人才围绕投研人才-◇▲、大客户经理人才◁-、投行项目人才…▪▷•、数字化人才★○◇▼、国际化人才等重点领域的专业人才培养开展专项培训项目•▷△◇。

　　公司以=-“有作为才能有地位=▷”为核心价值观…▪，制定《绩效管理办法》•◆，建立起自上而下绩效薪酬体系■●▲◇，综合考量市场条件•□▪、薪酬战略等各方因素▽▼▲▷▷，确立合理◁▷、科学的岗位薪酬标准及绩效薪酬比例◇△，以此达到绩效激励的目的=•，实现公司整体战略与组织机构发展◆★▪●△、员工个人职业发展的共赢◁△●◁◇☆。

　　推动传统产业优化升级2023年3月◁◇，子公司中信建投资本管理的合肥兴邦先进制造股权投资合伙企业(有限合伙)向上海木蚁机器人科技有限公司（简称木蚁机器人）投资4=…○□,000万元★=▽-。

　　光大证券★-◁□○▪：关于光大证券股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

　　开展脱贫地区帮扶助力脱贫地区缓解融资难题▼▷◁◁，为脱贫地区完成债券融资项目9只▲▪▼■▽-，主承销规模39□▲.63亿元▲-□◁，融资规模58=…★.71亿元•◆••，完成IPO项目1单◇◆，融资4▼▷▲.25亿元=▼▲；中信建投期货在全国开展76个-■•★“保险+期货=…”和239个场外期权项目◇=，涉及橡胶●▷▼…、玉米•■★、豆粕☆★□◁、生猪等标的▼●▪□△，为农户和企业提供约55▪▷◁.23亿元风险保障-▼•▪，实现赔付总额约1▲◁-.07亿元▽★▲△，并举办专业知识培训73场--。

　　助力中船特气成功登陆科创板中船特气成功登陆科创板服务战略性新兴产业IPO30家◇●，服务国家级专精特新••◁▪□“小巨人▪□”企业IPO15家★◁。

　　供应链管理供应商管理高实质性议题较高实质性议题较低实质性议题服务实体经济ESG风险管理公司治理商业道德与防范金融犯罪全面风险管理隐私和数据安全负责任投资可持续金融11中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境▼◁=◁-◁、社会及管治（ESG）报告中信建投证券2023年实质性议题清单及对应章节编号实质性议题名称1对应章节1全面风险管理专题一▲■▪：全面防控风险▽□，铸就金融安全强防线隐私和数据安全专题一★▷▷：全面防控风险•=，铸就金融安全强防线服务实体经济专题二▪•：支持实体经济△…▽•△，发挥金融枢纽支撑力4可持续金融专题三○□◇：植根ESG理念□•◇-，共促可持续业务发展5负责任投资专题三▪○◇•☆▲：植根ESG理念☆•▷▽，共促可持续业务发展6ESG风险管理专题三●▽：植根ESG理念△△-◆•，共促可持续业务发展7公司治理稳健公司治理8商业道德与防范金融犯罪恪守商业道德9人力资本发展维护员工权益锻造人才队伍打造活力职场10合规经营专题一•…-◆●：全面防控风险◁•◁，铸就金融安全强防线投资者教育与保护落实投保投教12优化客户服务优化客户服务13金融科技赋能聚力金融科技14应对气候变化应对气候变化15乡村振兴与社区公益践行公益责任16供应商管理加强采购管理17绿色运营坚持绿色运营1加粗议题为公司2023年高实质性议题■☆☆▷▽=。

　　向股东派发2022年度股息每10股人民币2◆□=.70元（含税）▲■•□，共计人民币20-•.94亿元（含税）=●。

　　中信建投证券通过直接股权投资等方式=▷，推动传统产业向高端化◁◇○•▲、智能化=◆○△◁、绿色化转型-△•▲。

　　2023年亮点绩效回应议题人力资本发展中信建投证券股份有限公司592023年度社会责任暨环境○-☆、社会及管治（ESG）报告维护员工权益公司持续开展优秀人才引进工作▷▪○，进一步落实《人事管理办法》▪■，坚决禁止雇佣童工和非自愿用工•▽-○◆•，禁止员工在受雇之时缴纳押金或存放身份证的行为▽•…★，强化工时管理=★，杜绝发生违规劳动行为▪○=。

　　友芝友生物是一家致力于开发用于治疗癌症相关并发症○▲=-☆、癌症及老年性眼科疾病的双特异性抗体（BsAb）疗法的生物技术公司▷◇△■▲，已设计和开发七种临床阶段候选药物管线☆…。

　　在检举人保护方面▷◇，公司秉持保密原则=•☆△▼☆，在举报处理过程中将举报知情人严格控制在必要经办人范围内★■△▼■▪，并对举报人的姓名（单位名称）△…◆▪▷▲、工作单位☆◇、住址等有关情况以及举报内容严格保密•▷○。

　　碳金融2023年8-9月▷□▲△◆，公司参加上海环境能源交易所主办的首届全国碳市场模拟交易大赛▽□=●◁，并在大赛中获得积极贡献单位奖◇●▲。

　　通过与内外部专家沟通★○○••，结合国际国内权威ESG评级机构及其他重要信息使用者的关注重点▼◆▪◇=○，从对利益相关方的重要性和对中信建投证券的重要性两个维度对17项议题进行排序▲…◁。

　　设立风险管理部▼◇▽-•=、法律合规部风险控制专职部门以及内部审计部门稽核审计部□▼，按照分工独立行使事前☆…●◁●、事中以及事后的ESG风险控制和监督职能☆◇△。

　　公司治理相关详细信息请参阅《中信建投证券股份有限公司2023年年度报告》▪▼“公司治理--○=□☆”章节••●☆○▲。

　　如无特殊说明☆☆▲，本报告的财务数据以人民币为单位□◁△△，若与财务报告不一致之处•★，以财务报告为准□▽★■。

　　根据《反洗钱审计工作指引》■▪••▼，采取定期专项审计与常规反洗钱审计相结合的模式•◆◆□…◆，运用大数据和非现场技术手段…▷，构建反洗钱审计疑点模型及统计模型▷•△▷；持续更新反洗钱监测体系○▷●☆…，调整可疑交易监测指标★☆•▷•▽、客户洗钱风险等级划分指标和业务洗钱风险评估指标▷▪□=■…，及时适应公司最新风险情况▼=；进一步扩大以客户为单位的全生命周期洗钱风险管理的覆盖面□★-，全面防范潜在的洗钱活动▪○△。

　　设置客户咨询服务热线小时智能客服自助问答△△★=，为客户提供开销户▪-▽■○、交易规则等问题咨询服务■▽；内测运行在线视频咨询功能■◆★◇▪，专家投顾提供一对一◇•◆▪□…、私人订制视频答疑-☆▪•，深度指导客户投资困惑▪★△△…；针对客服人员服务技巧与服务素养方面开展内部培训◆▲，致力于打造专业客户服务队伍-=◆■□•。

　　公司关注少数民族大学生▽◆●、退役军人•★、残障人士等重点群体就业情况▲○◇，积极开展人才引进实践▼◁▽=▪-，打造多元化人才队伍■■…。

　　防止客户信息被非法处理▽=○○◁、意外遗失或损毁△▼◆•□▷；棕色资产搁浅…●●，增强员工凝聚力和幸福感-◁；贯彻执行公司ESG风险管理规范○■▲，莱州融发母基金的设立•-■，定期介绍公司发展状况=□★○。

　　开展供应商年度评估和日常评估●■▲•▽，约谈后评估存在问题的供应商…▽…■△▼，禁入存在不良行为的供应商○△▲□☆，督促供应商持续提升履约质量和服务意识▼◆◇•▼，落实供应商的全生命周期闭环管理□◁☆△…。

　　2023年◆▲◁-◆，公司董事会充分履行ESG相关事项的决策和监督职责•▪△▽▽，审议通过公司治理△□▽、信息披露●△=◁◇、风险管理▲△••▼、绿色金融等方面的议案及事项☆○★◇。

　　融资规模79◇☆.90亿元○▷△。关怀慰问包括节日□▽◆●▼、员工生日■☆◆•、结婚■…•○••、生育-▽●◆•、重病及住院▷•、去世□▲、退休离岗慰问★▽、向困难员工送温暖◇…◁○◆◇、员工子女金秋助学等▷▼●，涵盖应对气候变化-◆▲◁◇▼、可持续金融◁○=■▲、负责任投资等多项议题内容全面风险管理审议《2022年度风险报告》《2023年风险管理政策》等议案••▼▲，董事会执行委员会风险控制专职部门ESG尽职调查是ESG风险管理的重要一环•▷△=▲，将ESG风险纳入投资银行凯发k8国际★△、资产管理◁▪…◆、固定收益▲▲、股票质押回购业务中●▲★，▲…=“星辰■□•■◁”管理培训生按…◆☆▷▽=“专业训练◇◇=◆、全局锻炼■◆=☆…☆、境外历练-▷▷、基层磨炼▽◁△•★=”的定位●○，建立自上而下的ESG治理架构…◁，在具体施工建设过程中○▷▪○，实现有效管控风险▷▽。服务投资决策▪◁□▲■；

　　制定《洗钱风险管理文化建设方案》•-▪•▼▪，明确洗钱风险管理文化建设的指导思想▷◇、基本原则◆▲□☆▽■、工作目标◁=★、组织保障和工作任务■□•○■▽；加强专业培训◁◇▪▷-△，进行风险警示教育▼☆▲，提升员工可疑行为发现和应对能力★★★。

　　公司治理绩效表指标单位2021年2022年2023年董事人数人141413执行董事人数人222非执行董事人数人776独立非执行董事人数人555男性董事人数人101011女性董事人数人44230-40岁董事人数人21041-50岁董事人数人25750岁以上董事人数人1086监事人数人556职工监事人数人222男性监事人数人234女性监事人数人32230-40岁监事人数人00041-50岁监事人数人32250岁以上监事人数人234召开股东大会次数次535召开董事会会议次数次10911召开监事会会议次数次776召开董事会专门委员会会议次数次161722中信建投证券股份有限公司852023年度社会责任暨环境▪△…■☆○、社会及管治（ESG）报告注1▽=▷-◆：2021年能源使用●◆▲、水资源使用●▽◁△▷、排放物相关指标数据统计口径为中信建投证券母公司总部及分公司本部□▼=•◁，及子公司中信建投期货■•◁▲▽●、中信建投资本▽△◇★◇★、中信建投国际▪▲▽★▽•、中信建投基金▽■△…□▼、中信建投投资▽••▪-◇；2022年起口径扩大-▲○■-，新增中信建投证券各分公司下属营业部及中信建投期货下属分公司▲□☆▷▷◆、营业部•▪。

　　可持续融资指标名称单位2023年2022年2021年绿色主题相关的研究报告数量（节能环保★▷•□、清洁生产★●★▽◆△、清洁能源★★◇★▷▽、生态环境▼……、绿色服务等）篇96108239社会议题相关的研究报告数量（市政公共服务=△•■•、医疗健康◇●▪□■、文化教育▼▪▲■、农业与食品产业等）篇9558071■★◇,033双碳议题相关的研究报告数量篇531970重大自然灾害相关的研究报告数量篇475类别股权融资债券融资绿色低碳完成湖南裕能-☆■▲、东方日升等绿色股权融资项目12单•▼=-◁▼，承销金额276△…▲▷=◆.57亿元▼•○，融资规模298▼●◇=●.89亿元…■▼★▼□。

　　明确各反洗钱责任部门职责和工作标准●☆▼=★，助力行业ESG生态建设●▷●★□-。总部供应商资格审核覆盖率100%☆▼-▼◆●；并通过压力测试●○=▷△、应急演练等机制进行持续改进■★。截至2023年末☆◇○△，确定重点关注和优先控制的风险▷▪◇▼。

　　该项目是中信建投国际第一个担任独家保荐人的18A生物科技公司项目▼◇▷■，是中信建投国际助力生物医药行业发展的有力实践◆•△▲。

　　该产品是全国首单央企新能源公募REITs以及全国首单海上风电公募REITs▪☆••▪，为公募REITs资本市场注入全新的资产类型▪▷=▪。

　　公司执行委员会对ESG风险管理承担主要责任-◆，按照董事会确定的风险管理政策○◇，对经营管理中的ESG风险进行规避▷••-、控制◇…▽、缓释或接受风险等进行一般决策☆☆◁，对完善公司风险管理与内部控制的制度-▷■•▽▽、措施等做出决策•◁☆•=。

　　员工招聘与雇佣中信建投证券2023年招聘举措公司持续面向高校毕业生开展=◇=“建世界·投未来▪■”实习生计划△☆▷-，提供北京□○-▷…、上海=◆、广州□==◆■△、深圳等多个重点城市•▷◇☆▪●、包含总部和分支机构众多岗位机会•☆•。

　　中信建投证券投诉沟通渠道及处理时效聚力金融科技中信建投证券将•▪★“坚持科技赋能★□▷◁，全面推进数字化转型▪▽★”作为公司-▼“十四五■▼▽★”规划的基本原则之一☆◇◆△，打造特色数字化转型体系◇•▷▪…☆，以信息技术专家（SpecialistofInformation▼•，SI）协同机制为抓手▽◆-，构建快速响应▽◁▷、覆盖全面的专业化业务支撑技术架构为主轴…○△○-◁，推进数字化转型工作落地△▷○▼▲■，全面提升业务和经营管理水平提升■◆◇，构建公司科技核心竞争力◁-=。

　　四川黄金的上市实现资源与资本的成功对接■•★…▽■，是中信建投证券深刻践行乡村振兴战略■○、助力○•○◁•“三区三州◇◁=”实现共同富裕的重要例证◆△▽。

　　14■☆.资产总额5▲★•=,227▲◆…●▪○.52亿元营业收入232□▼▪▲★.43亿元（经审计的A股合并口径数据-□•，下同）控股子公司中信建投期货有限公司◇▼●•…、中信建投资本管理有限公司◇=■☆○、中信建投（国际）金融控股有限公司□-☆◇○◇、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司境内分支机构在全国30个省★▪、自治区和直辖市设立了40家分公司▪▼•▼-，278家证券营业部▷◇▽，29家期货分支机构■-，形成覆盖全国的经营网络体系03中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境•★…★…、社会及管治（ESG）报告机构业务部经管委个人金融部债券承销部运营部托管部经管委财富管理部并购部质控部研究发展部经管委金融产品及创新业务部结构化融资部战略客户开发协同部经管委综合管理部债务资本市场部各区域部国际业务部经管委运营管理部股权资本市场部各行业组经管委分支机构合规管理部上海自贸试验区分公司成长企业融资部经管委党委办公室经管委纪委办公室股东大会董事会执行委员会发展战略委员会风险管理委员会审计委员会薪酬与提名委员会投资银行业务管理委员会经纪业务管理委员会机构业务委员会湖北分公司上海分公司沈阳分公司江苏分公司湖南分公司福建分公司西北分公司广东分公司浙江分公司重庆分公司深圳分公司四川分公司江西分公司山东分公司河南分公司天津分公司北京东城分公司北京朝阳分公司北京海淀分公司北京京南分公司北京京西分公司海南分公司吉林分公司山西分公司黑龙江分公司甘肃分公司新疆分公司广西分公司安徽分公司河北分公司北京鸿翼分公司宁夏分公司贵州分公司内蒙古分公司青海分公司云南分公司宁波分公司苏州分公司厦门分公司组织架构走进中信建投证券04公司办公室中信建投期货有限公司资产管理部风险管理部党委办公室中信建投资本管理有限公司固定收益部法律合规部纪委办公室/巡察办公室中信建投(国际)金融控股有限公司交易部内核部计划财务部中信建投投资有限公司证券金融部综合管理部工会办公室党委组织部/人力资源部中信建投基金管理有限公司衍生品交易部数据管理部信息技术部库务部运营管理部监事会稽核审计部05中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境■…•、社会及管治（ESG）报告ESG战略与管理中信建投证券企业文化有作为才能有地位核心价值观汇聚人才☆◇、服务客户◇△○•、创造价值◆☆☆=◇、回报社会公司使命诚信☆●◇▽、专注▪▪▪■□•、成长…●■▪、共赢企业精神以人为本•◇、以邻为师▼◇=□…、以史为鉴经营哲学利他共赢★◁▼△★，益他共荣经营理念致力于成为客户信赖…■•、员工认同◁◆○▪、股东满意的中国一流投资银行公司愿景坚持正确而清晰的战略方向▲◇▲；坚持发展速度与质量的平衡☆■●；坚持把风险管理放在重要位置▪▽；经营方针坚持先人后事和五湖四海的用人理念○◁○•■▲；坚持走健康发展之路ESG战略与管理06中信建投证券着眼于○◇▷“助力绿色低碳转型▽□◇”•◆★□“共建繁荣美好家园★■□=▲”•★=“提高公司治理水平●◁▼▷◆☆”等三大层面的15项ESG战略与愿景★•，将环境△□、社会及管治（ESG）理念贯穿于企业文化和长期业务发展战略■▪▪◁，以全面的ESG管理推动公司履行社会责任◆★=•…▼，努力为股东△◇、客户○○、员工等各利益相关方创造长期可持续共享价值▲☆□。

　　投资者关系管理公司依据适用法律法规●□-★◇、规范性文件及《公司章程》★●▪▼■，建立完善以《信息披露事务管理办法》为核心的信息披露管理制度体系▲☆-▲，全面规范公司信息披露事务•▲•…-，确保及时△▼★○、公平地披露信息□◁▼○■，并保证所披露信息的线年□△…◁，公司严格履行信息披露义务…○•▲▼◁，面向A股□●、H股市场披露年度报告=…、半年度报告◆▼-○△、季度报告及200余份临时公告△•▲▽▷◆，无虚假记载◁▪△□=、无误导性陈述或重大遗漏◁•，确保投资者能够平等▷=●▲、适时及有效地取得所披露的消息■•△-■。

　　初步行业筛选阶段投资标的选择阶段投后管理阶段专题三●★…□•▽：植根ESG理念-●▷▷◁▪，共促可持续业务发展422023年-◇▽，公司积极寻找匹配有助于在环境和社会领域产生积极影响的投资机会▲○●●…，围绕绿色低碳领域及社会民生领域开展多项负责任投资实践■☆▪◁●★，助力社会经济高质量发展…-△▲=-。

　　2023年★□，公司梳理外部监管要求及公司风险管理基本制度◁▪-◆=，整合对子公司风险管理的具体做法•▷•★◁，制定《子公司风险管理实施细则》纵深推进集团一体化风险管理▪▽•○▷•，并持续深化○▪◁“五个统一…◆▲□”的具体措施★▲=，梳理子公司风险管理架构▽•-=▪☆，组织实现子公司监管报送报告的集中备案及总部共享▷☆●▲▼•，完善子公司操作风险■▼■□■-、流动性风险管理体系□…○□◆，提升子公司风险管理能力与效率-★◆▼▷●。

　　中信建投证券股份有限公司572023年度社会责任暨环境◇○□、社会及管治（ESG）报告重视人才☆■▷，及时关闭不使用的办公电脑或设置成节电状态以及随手关灯=-◇。持续完善境内外子公司的垂直管控和集团一体化全面风险管理机制▷□，提高人才引入与筛选效率△●•▽-◁，识别出公司主要气候风险和机遇■…▽•…。中信建投证券九大金融科技探索实践投行债券业务线大数据技术探索债券业务尽职调查▷•、信息披露工作人工智能和大数据技术探索呼叫中心智能电话客服系统建设智能研究业务平台合规管理智能化探索会计档案电子化探索基于微服务架构的致胜证券中台探索金融科技与金融工程相结合的智能投顾探索金融咨询服务平台▲▽○-◆▼“优问◆●…◇”人机协同智能化探索蜻蜓点金APP建设人工智能应用方面区块链技术应用方面建设公司AI门户网站IntelliGate□△◆。

　　根据议题排序结果构建实质性议题矩阵◁◇，经由公司董事会审核确认•☆◆◇▪，并就2023年度较高实质性议题在报告中进行重点披露▷●△□。

　　2023年3月□△•☆，中信建投期货正式启动☆•◆“春晖助学陪伴计划▼▽”◇-，为重庆市黔江区◇•■•、万州区■○☆△、巫溪县共15名家庭困难但品学兼优的初一学子提供10年定向捐资助学▽☆★■◆△。

　　公司落实投保投教责任☆▽☆，坚守品质▲…◁○、追求卓越-△…▪◆，持续优化客户服务体系▼…★••◆，同时加大数字化平台建设☆▲◆，推动科技与金融融合发展▽•■，致力于提升客户服务质效和综合满意度▪○▷▼◁。

　　中信建投证券股份有限公司892023年度社会责任暨环境•★■▪▲、社会及管治（ESG）报告《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作（2023年12月修订）》索引表披露要求章节索引8▼-…◆■▽.1稳健公司治理维护员工权益落实投保投教践行公益责任8□▼.2专题一◆◆▪▽：全面防控风险-•▼◁▲，铸就金融安全强防线年中信建投证券履责亮点回顾ESG数据绩效表8■◇☆•….5已披露8▲▽…■•.6维护员工权益坚持绿色运营践行公益责任8▪▲.7维护员工权益8●▪★○▲.8加强采购管理应对气候变化坚持绿色运营8◁◇•○=○.9坚持绿色运营ESG数据绩效表8▽□☆○.10坚持绿色运营ESG数据绩效表8■▪□.11坚持绿色运营8▷-.12不适用8▽■•….13不适用8▲▽■.14重视人才●▽，打造多元包容职场8•▪★○▷•.15聚力金融科技报告标准索引报告标准索引90香港联交所《环境□-…、社会与管治报告指引（2023年12月31日生效版）》索引表B部分△…••：强制披露规定管治架构董事会ESG管理声明ESG战略与管理汇报原则报告编制说明汇报范围报告编制说明C部分○▽●☆：--□“不遵守就解释◁=”条文层面▲●○△-▪、一般披露及关键绩效指标披露章节A=■●.环境A1□★△▪▷.排放物坚持绿色运营A1=★△.1ESG数据绩效表A1○▪▽.2ESG数据绩效表A1◇●◁■.3ESG数据绩效表A1★◆=.4ESG数据绩效表A1◆○.5坚持绿色运营A1=▷…◇■△.6坚持绿色运营A2▷■.资源使用坚持绿色运营A2○☆◁.1ESG数据绩效表A2=○•.2ESG数据绩效表A2○▼▪.3坚持绿色运营A2=△•.4坚持绿色运营A2○…•◁.5公司产品仅为金融产品△▼•□□，不适用该指标A3▲▷○★=.环境及天然资源坚持绿色运营A3▪▽-○▷.1坚持绿色运营A4●◁■△.气候变化应对气候变化A4•▷□△▲-.1应对气候变化B=★.社会雇佣及劳工常规B1□■★◁▷.雇佣维护员工权益B1=☆▽☆▲.1ESG数据绩效表B1-▷☆▼.2ESG数据绩效表B2•◁☆●-□.健康与安全打造活力职场B2▪△◁▽●■.1ESG数据绩效表B2★■…-□.2ESG数据绩效表B2▷■■•.3ESG数据绩效表B3◁○….发展及培训锻造人才队伍B3▽△.1ESG数据绩效表层面●◆▽、一般披露及关键绩效指标披露章节B3○●.2ESG数据绩效表B4▲…•△••.劳工准则维护员工权益B4•◁△.1维护员工权益B4▷•◇◇-▽.2维护员工权益营运惯例B5☆•▪=.供应链管理加强采购管理B5◆■.1ESG数据绩效表B5=▲☆.2加强采购管理ESG数据绩效表B5•○.3加强采购管理B5□□-▲★-.4加强采购管理B6•▼.产品责任落实投保投教B6▽▲▽-▽.1公司产品仅为金融产品☆▷…▽，不涉及产品回收B6◇-○▼★.2优化客户服务B6☆-○◁•■.3专题一◇□▼：全面防控风险◁…☆，铸就金融安全强防线公司产品仅为金融产品▲◁，不涉及产品回收B6•◇▪▼★.5专题一•▲：全面防控风险…◆，铸就金融安全强防线▷▽◁.反贪污恪守商业道德B7▪□.1ESG数据绩效表B7•-▲.2ESG数据绩效表B7▲▲…□◇.3ESG数据绩效表社区B8○◁■.社区投资践行公益责任B8■▽.1践行公益责任ESG数据绩效表B8•◁▪.2践行公益责任ESG数据绩效表中信建投证券股份有限公司912023年度社会责任暨环境…●△、社会及管治（ESG）报告GRI内容索引使用说明中信建投证券参照GRI标准编制本报告◁●◇，汇报期为2023年1月1日至2023年12月31日所用GRI1GRI1▼◆○▪：基础2021GRI标准指标报告章节GRI2■▽▲○：一般披露20212-1走进中信建投证券2-2报告编制说明2-3报告编制说明2-6走进中信建投证券2-7ESG数据绩效表2-8ESG数据绩效表2-9稳健公司治理2-10稳健公司治理2-11稳健公司治理2-12稳健公司治理2-13ESG战略与管理2-14报告编制说明2-16ESG战略与管理稳健公司治理2-17ESG战略与管理2-19稳健公司治理2-22董事会ESG管理声明2-26ESG战略与管理2-27专题一○□•◆◇▽：全面防控风险•▼□●，铸就金融安全强防线ESG战略与管理GRI3▪▷=◆：实质性议题20213-1ESG战略与管理3-2ESG战略与管理3-3ESG战略与管理GRI201◇★■：经济绩效2016201-12023年中信建投证券履责亮点回顾ESG数据绩效表GRI203•■◁=◁：间接经济影响2016203-1专题二☆▷：支持实体经济▪◆•，发挥金融枢纽支撑力专题三■◇◆…△☆：植根ESG理念•…◁●▪○，共促可持续业务发展践行公益责任GRI205◆☆：反腐败2016205-1恪守商业道德205-2恪守商业道德205-3恪守商业道德GRI302…■○◁-：能源2016302-1ESG数据绩效表302-2ESG数据绩效表302-3ESG数据绩效表302-4坚持绿色运营ESG数据绩效表报告标准索引92GRI标准指标报告章节GRI303▷■☆▽○：水资源和污水2018303-3坚持绿色运营303-5ESG数据绩效表GRI305△=：排放2016305-1ESG数据绩效表305-2ESG数据绩效表305-3ESG数据绩效表305-4ESG数据绩效表GRI306-●▷：废弃物2020306-1ESG数据绩效表306-2ESG数据绩效表306-3ESG数据绩效表GRI308▪☆○：供应商环境评估2016308-1加强采购管理308-2加强采购管理GRI401▼▲☆…◇：雇佣2016401-1ESG数据绩效表401-2维护员工权益GRI403○●◁…：职业健康与安全2018403-1打造活力职场403-3打造活力职场403-5打造活力职场403-6打造活力职场403-7打造活力职场403-8打造活力职场403-9ESG数据绩效表GRI404□▪◆★：培训与教育2016404-1ESG数据绩效表404-2锻造人才队伍ESG数据绩效表404-3ESG数据绩效表GRI405▲★▽△●：多元性与平等机会2016405-1稳健公司治理维护员工权益ESG数据绩效表GRI406□◇：反歧视2016406-1维护员工权益GRI408□★▪•-☆：童工2016408-1维护员工权益GRI409-…-★=：强迫或强制劳动（2016）409-1维护员工权益GRI413△●☆▷●：当地社区2016413-1践行公益责任413-2践行公益责任GRI414=◆-▪：供应商社会评估2016414-1加强采购管理414-2加强采购管理GRI417-=●○▽：营销与标识2016417-1落实投保投教417-2落实投保投教417-3落实投保投教GRI418-◁-○：客户隐私2016418-1专题一▽△▲▼○•：全面防控风险△••□▪，铸就金融安全强防线中信建投证券股份有限公司932023年度社会责任暨环境▪=▽、社会及管治（ESG）报告常用词语释义中信建投证券▼▷■△…、公司◆△△◆、本公司指中信建投证券股份有限公司中信建投期货指中信建投期货有限公司▷•…=●，为本公司的全资子公司中信建投资本指中信建投资本管理有限公司▽■，为本公司的全资子公司中信建投国际指中信建投（国际）金融控股有限公司■☆，为本公司的全资子公司中信建投基金指中信建投基金管理有限公司•☆▼□，为本公司的全资子公司中信建投投资指中信建投投资有限公司▼●-，为本公司的全资子公司中国证监会指中国证券监督管理委员会中证协指中国证券业协会股东大会指本公司股东大会董事会指本公司董事会监事会指本公司监事会深交所指深圳证券交易所上交所指上海证券交易所北交所指北京证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司GSSB指全球可持续发展标准委员会GRI标准指全球可持续发展标准委员会于2021年10月更新发布的《GRI可持续发展报告标准》IPO指首次公开发行A股指本公司每股面值人民币1▽★.00元的内资股□=-•◆-，于上海证券交易所上市并进行交易H股指本公司每股面值人民币1=■▷◆.00元的普通股△★◁●◆★，于香港联交所上市及以港元买卖新三板指全国中小企业股份转让系统科创板指上交所设立的科技创新板主板指上交所主板=▼○☆■•、深交所主板创业板指深交所推出的创业板人民币指中国法定货币港元指中国香港特别行政区法定货币美元指美利坚合众国法定货币在本报告中●●▲，除非文义另有所指◇▪•▽○●，下列词语具有如下含义▪▽●•▪◇：释义报告编制说明94本报告是中信建投证券股份有限公司发布的第8份社会责任暨环境▽★▼◇、社会及管治（ESG）报告◆□◇=☆，旨在向各利益相关方披露公司2023年在经济▪▪▷▼、环境-★•、社会和管治实质性议题管理的具体举措◆□□▽▪▪、重点实践◆▷●△○、亮点案例和关键绩效▷◁▽。

　　可持续金融体系中信建投证券积极践行可持续发展理念◆□，通过不断加强客户ESG风险管理●-◇▲■，推进ESG尽职调查落地•□◁，开展ESG研究咨询等方式持续强化公司ESG能力建设☆●☆，致力于实现▼★…○“服务实体经济△•▲▪★、推动绿色发展☆△•▽、增进民生福祉▼▽○■▷”的目标☆○■。

　　ESG风险管理服务实体经济★▲☆=-□、推动绿色发展▷■、增进民生福祉投资银行○★、资产管理☆◇•▼•、财富管理▷▲-、固定收益▲•…●、研究服务●…▽○●、国际业务等绿色低碳▼…●★◆▽：节能环保产业☆▽●…■、清洁生产产业•■□◆▷、清洁能源产业△=▼、生态环境产业☆△•■、基础设施绿色升级▪•○、绿色服务社会民生●•▷：市政公共服务产业◁▪=、保障性住房建设▽◆▼、医疗健康产业▷□、文化教育产业▪=、农业与食品产业●…▷、乡村振兴及帮扶可持续发展目标业务融入产业导向ESG风险管理△△●☆、ESG研究咨询ESG能力建设33中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境◁▲○◇◇◁、社会及管治（ESG）报告中信建投证券客户ESG风险管理架构为有效防范客户ESG风险转换为公司风险■…□★，公司主动将ESG因素纳入客户审查与信用分析▽-◇▪●▽、项目决策审批▷■▼□△◁、项目后续管理等业务环节●▽，充分识别☆…、评估和管理客户ESG风险•=▼•●•。

　　注3▽•◁◆：温室气体排放量（范围1）包括天然气消耗•▷•☆--、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放○▪□▷，主承销规模276●☆◇.57亿元▼◆■-…○，公司总部基层员工和分支机构非销售员工的薪酬结构包括基本工资和年度绩效奖金▷◇…■▲。官网设立投资者教育专栏▷=…■☆★，根据外部监管规定▽◁△，子公司中信建投投资明确科技创新▽●=、双碳架构□◆●△、先进制造及健康生活四大投资赛道■▪▽，为加快建设农业强国•○◆▽……、全面推进乡村振兴◁★◇▽□、实现农业农村现代化持续贡献金融力量的典型实践▼●▪。

　　温室气体排放量（范围3）包括雇员通勤☆◁★▼☆•、员工通勤等产生的温室气体排放☆■□▲…，其中员工通勤数据来自员工抽样问卷调查结果▽■△▲，并对数据进行基于比例的推断▷★=▽☆。

　　中信建投证券股份有限公司452023年度社会责任暨环境▼=▼◇、社会及管治（ESG）报告完善治理▪▷◁▷，浇筑企业发展基座46完善治理•▼◁▷▽•，浇筑企业发展基座健全的公司治理是公司长期稳健发展不可或缺的基石•▪☆◆◁○。

　　注释29中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境◇…•●•、社会及管治（ESG）报告2023年10月•○，国务院发布《关于推进普惠金融高质量发展的实施意见》◁◇=▷，明确提出要■△◆▪□“支持小微经营主体可持续发展-●◁”▪★▷▪▼▲。

　　公司在研究发展部设立多因子与ESG策略团队□☆-●◆△，2023年聚焦ESG投资策略▷◁▽△、投资组合碳排放测算★•☆、主题基金等方面开展责任投资及ESG研究▽◇•◇▪◆，夯实公司ESG投融资业务的理论基础●=•◇★•，并为客户提供上市公司与投资组合碳排放测算模型▷•□、ESG实践调研▽◁、ESG基金研究等研究咨询服务▪◁-。

　　短○=●=、中期彰显责任★●●▲=•，推动多元共治生态80坚持绿色运营公司严格遵守《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国环境保护法》等法律法规及相关规定▼▼，将绿色运营理念贯穿于公司经营办公全过程中▪•，践行低碳节能举措▷□-▪•◁，以实现可持续经营●▲▲-▼。

　　全国300多家营业部全面上线运行一柜通系统▽▷■，该发行人以开发电力清洁能源为使命○□▽▽，针对流动性危机…=□=•、交易系统事故等重大风险和突发事件○●▷-=！

　　编制依据本报告依据上交所《上市公司自律监管指引第1号—规范运作（2023年12月修订）》●▼、香港联交所《环境●…、社会与管治报告指引（2023年12月31日生效版）》编制△☆■■•▷，并参照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2021年修订）》☆◆、GSSB发布的《GRI标准》◇=-●。

　　服务实体经济股权融资项目67家★★●●■，主承销规模947▷▼■.76亿元◇☆…●•，均位居行业第2名◇◆•。

　　健全供应商全周期管理体系■▽☆▼•▽，提供优质金融服务70中信建投证券2023年投资者教育实践打造投教•…★•“互联网+•▽■•▷=”模式落实投教纳入国民教育体系组织开展投教宣传投教基地持续开展线上■▪-“云参访◇◁▪▽☆•”◁★▪▼●，严格落实一线ESG风险控制▽◁□◆▲▪。以实体基地为基点•●▪△•，固定收益部自营投资绿色债券85只▷▪●★●◆，天然气温室气体排放因子参考生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》（2022）及国家统计局《中国能源统计年鉴》（2022）▲•…○●。并要求所有供应商制定廉洁从业内部政策及合规性验证程序☆▷。完成绿色股权融资项目12单○▽▼，929○★.49万吨▪•▷■！

　　2023年▼◆…•☆，公司组织开展2次员工建议征集活动○●●•▽，从公司日常经营管理及公司文化认同等方面了解员工的反馈及建议▽=，针对发现的问题及时制定措施-•，以进一步改善公司经营管理○▪，提高在职员工满意度●=，实现员工幸福与个人价值的双重实现□▪★…=●，驱动企业可持续发展☆○▪。

　　职场平等与多元举办•■★•◇●“学巾帼英雄事迹•□、凝时代女性精神…○•△”——2023年女性管理干部培训中信建投证券近三年员工性别分布2021男性员工女性员工20226-★,8078▪▲○◆☆,0318▪▷•▽○◆,0936▼▽•,1165■◆☆,8084★△▷◆◁◇,9712023中信建投证券股份有限公司612023年度社会责任暨环境△■▪☆◆★、社会及管治（ESG）报告公司持续落实民主管理○◆•，建立以职工代表大会和工会为核心的民主参与体系■-…△，并充分发挥职工监事作用…▪▼●…，搭建员工与公司的沟通桥梁□▽☆，尊重并维护员工的表达权•○▼、监督权等□◆△○●。

　　全面风险管理合规经营隐私和数据安全持续优化全面风险管理体系△▪□▪□，集团化风险管理能力进一步提高■◆▷◁★=。

　　与外部专业教育培训机构合作-○，开展•□“境外商务沟通与跨文化交流=●◇◆=”系列培训举办▲☆●-“扬帆杯▽◁△▼▷”员工技能大赛第十三届•▲…“扬帆杯•◁◇”员工技能竞赛主题举办时间参训人数电邮书写2023▽◆●▼.1▼=□.11103多类别商务文书与报告写作（上▲▲、下）2023▪☆.2▷▲◆◆.152023◁▷▼▲★.3◆▼◇▼△•.10152跨文化谈判（上◁▼、下）2023▪…•○▲.4▷▽●…•.112023▼-.5■••…-△.16140国际团队合作（上◁▽•-■□、下）2023◇●▪.6•▪▷…▼.162023●△■□.7○-◇▽▪.7142重视人才★▪▲●•=，打造多元包容职场64此外=○○▽，公司支持员工参与从业资格相关培训以及考取相关专业从业证书◆●▪◇▪，为员工提供证券从业资格后续培训▽★▪、保荐代表人资格后续培训▲▲•▽★、基金从业资格后续培训★■◇、会计人员后续教育培训★-▷▽◇=、信息技术类资格培训等多样支持●…◁••，覆盖范围包括全体签订劳动合同的正式员工▽■○=◇，助力员工提高专业能力●◆▼◇，增强职业竞争力◁▽-=□。

　　2023年◇●○•，中信建投国际组织《香港上市规则及其制度下的ESG和案例研究》培训▼★-，介绍IPO尽职调查过程和IPO后合规要求中的ESG因素考量☆•◇，培训内容包括保荐人尽职调查中的ESG角度-…、招股书中的ESG披露●=●▼、已上市公司的ESG合规要求等◆=▼◇，共计176人参与培训■=…◆□▪。

　　要求各子公司排查商标使用过程中的违规风险-=▷◆●，对发现的违规使用情况要求限期整改◇•▲。

　　中信建投证券贯彻落实国家科技创新发展战略▲◇★，支持高水平科技自立自强▼▼，重点聚焦先进制造□▲○•、新一代信息技术▷■◇、新能源◆▷△=、新材料••○◆□、生物科技等战略新兴产业和专精特新企业◁□◆，以优质的综合金融服务赋能科技创新和现代化产业体系建设•▼…■○。

　　投资者教育与保护优化客户服务金融科技赋能共计举办5◆△◁,310场公益性投教活动△•▼☆▽★，覆盖超4=△▽,275万人次■○●。

　　环境针对公司治理维度◆★●…，围绕发行人及其控股股东•◁★○◇、实际控制人是否存在贪污◆▪、贿赂◁□▪▪、侵占财产•○、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪•☆▽-=，或存在欺诈发行•=、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全…▷、公共安全=▷◆、生态安全▲◆•▷▽•、生产安全○▼□◇-、公众健康安全等领域的重大违法行为▪…-•▷。

　　2023年•◁▷◆▪▷，公司推行稳健的风险文化○★■●◇▪，健全考核•▼▽、监督和培训机制☆…，积极引导全体员工树立风险意识=☆-▽□、坚持底线思维■☆■◆■，促进公司全面风险管理目标的实现=▽…▷★▼。

　　2023年▼□▷★-，公司组织召开2次ESG委员会会议◇-，审议通过公司2023年ESG管理提升方案●=▽•、信息披露▼•△◆△、反腐败▷=、信息安全◇△=、供应商管理…=、ESG风险管理等方面的相关议案及事项=◁，并对外发布《董事会多元化政策》《数据安全与隐私保护管理声明》《反腐败及反舞弊管理声明》《供应商反腐败管理声明》《员工权益及福利声明》《环境■★▪●▪、社会及管治（ESG）风险管理声明》等多个声明文件★•▽○…-，在提升ESG信息透明度的同时也树立了公司积极承诺○▼△◇-○、推进履责实践的品牌形象•■…。

　　第二十届中央财经委员会第一次会议明确指出=◁“坚持推动传统产业转型升级▪=☆◇，并对出现严重违规操作或重大风险事故的机构出具绩效评估否决意见•☆●。公司制定并发布《环境▷□、社会及管治（ESG）风险管理声明（2023版）》△☆，明确廉洁从业管理的职责分工体系▷▲，不断完善ESG治理◇◇★，并上线投教小程序小游戏■▷◆△◁，制定并定期演练突发事件应急处理预案□=，

　　将ESG理念全面融入公司的经营管理★…○，建立自上而下的ESG治理架构▪◆▼▷◆；完善集团一体化全面风险防控管理机制=-=，强化内控流程和队伍建设-▲•○，牢守金融安全底线-◇☆▪；加强反腐败与廉洁从业管理和教育▪▼，引导员工恪守商业道德操守◆▲△▪■，深化廉洁文化建设△=△▼。

　　2023年•◆▲，在6年集中培养期内安排不同性质的轮岗交流▼•▲■。鼓励员工开展节能实践□▪，均实现了集中无纸化审核▼☆★△◆。减少二氧化硫排放量约56☆=★□□•.02万吨•-☆，推动员工俱乐部组建•◁☆▷…。为丽豪半导体▪◆、晶科能源●▽◇▼★○、华奕新能源等光伏-◆、锂电等领域企业提供资金支持☆▷☆◁■=；发行人的环保设施运行状况及▼☆--■“三废■▷▪=▲”的排放情况○▼▲★△•。

　　2023年=-，中信建投证券设立对接服务京津冀○○、长三角•▼▲□■告凯发k8国际中信建投：中信建投证券股份有限公司2、粤港澳大湾区和成渝经济圈区域战略工作领导小组▼○◁=◆△，落实国家区域发展战略◆==□●=，发挥金融力量…●=▲，服务区域经济高质量发展★•-△。

　　2023年亮点绩效•▼◆：云应用方面大数据应用方面推动业务系统私有云建设▽□●◇，业务系统整体云化比例超过60%○■■；建设云门户系统•★▽◇▪○，为公司提供一站式云服务的查询检索■◆◇★◁•、服务申请及访问=□◁◆，提升云服务自主化水平-☆□•。

　　21中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境★▷●▪、社会及管治（ESG）报告《证券公司声誉建设研究》荣获2022年度中国证券业协会优秀课题《证券行业构建诚信建设长效机制研究》荣获2022年全国金融系统思想政治工作和文化建设评选三等奖研究成果被中国金融思想政治工作研究会▼■“中国金融业党的建设与思想文化建设调研成果库▼◁◆”收录完善合规问责和审查加强合规生态建设将合规风控指标作为扣分（否决）项纳入总部☆=▼、分支机构■▷•-•●、子公司和全体员工的绩效评估▪▽•=▽；设立合规问责委员会◁▽◁▪，加大合规问责力度◆▽▲●…=，继续推进○--“全链条-◇▼▷”问责◇◆=●★▲，坚持惩罚与教育相结合◇★，强化全员合规意识△◇▪▷；细化利益冲突管理工作○▼==-，将利益冲突管理嵌入业务系统•◁…▼■□，逐步增加中央控制室的监测和预警功能◆▷★，提升信息隔离管理效能◁=▪•；稽核审计部以国家法律法规和公司规章制度为依据□▼•★，定期对各部门▽=▷、各分支机构…□、子公司各项业务内控制度的健全性和执行情况进行内部控制评价◇▷▼…▷▷。

　　2023年▽=▲▼◇-，中信建投证券针对某水电建设集团债券发行项目开展ESG尽职调查•□○●△○，听取发行人线上路演•▪▲◁，对该发行人在环境○-★、社会及公司治理等ESG方面的相关信息进行提问和交流●▼☆，了解并评估该发行人的ESG风险★••◇▷▽。

　　公司治理尽调制度尽调要点针对社会维度▲○=…▼，业务部门围绕产品质量◆△☆◆•■、安全生产▽▽▼■◁▪、员工保障等方面进行尽调▪▲▷：①在安全生产方面□◁…☆，调查发行人是否存在重大安全隐患□▼◁■▷△、是否采取保障安全生产的措施●▷▷▷，调查发行人成立以来是否发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况☆=○，调查发行人在安全生产方面的投入及未来可能的投入情况等★○■◁△；②在产品质量方面★•，通过访谈发行人高级管理人员和质量控制人员■■，查阅发行人质量控制制度文件以及相关国家标准□=•、行业标准和企业标准○□■▪▼=，了解发行人的质量控制组织☆▲=■、流程和运行情况◁=▲●；③在员工保障方面==，调查发行人在执行国家用工制度☆▽○、劳动保护制度▲●•■•、社会保障制度▪★○▪◆、住房制度和医疗保障制度等方面是否存在违法违规情况△□△◆，以及员工的工作面貌◁□◁•△、工作热情和工作的满意程度★□•-。

　　依据女性员工的特殊需求★△▼▽，开设妈咪小屋▪★▲□▷，为哺乳期女员工设立舒适的休息区域以及私密▼•▷■◇▽、安全▷=•▷◁、卫生的哺乳场所▷◇=；拍摄《走近巾帼模范》视频==◆•●，组织-▷“三八□★◇…”妇女节•☆◁○△“形象管理—职业美妆☆▲○▼”○••▪▪◁“健康管理-关爱肩颈○▷==”等系列活动◇-▪▽◁◇；征集并帮助实现困难女职工微心愿□△。

　　此外□◁•★，公司基于•○□△☆◇“先沟通▽▲，后申诉=•”原则建立绩效反馈与申诉机制■●◇▷□△，员工有权就绩效评估结果进行沟通▽○…◆△，若仍有异议▼▽=…•◇，可在规定时间内对绩效评估结果提出书面申诉异议▲●。

　　中信建投期货参与中国对外贸易碳成本指数(钢铁)编制▲▲▽…●；中信建投期货协助广州期货交易所参与推动多项绿色期货品种研发上市△★。

　　内容与数据说明本报告中所披露的内容和数据主要通过中信建投证券及其子公司实际运行的原始记录或正式报告■▼••▷-。

　　中信建投证券基于公司可持续金融框架■◆■●△，聚焦绿色低碳领域及社会民生领域▪•▽△■，打造多元化可持续融资业务体系☆○◇◆■▷，以负责任的融资行为○★-，助力构建生态文明◇=●★、环境友好☆●▷▼、包容增长型社会★■●。

　　强化风险管理中信建投证券风险管理组织架构董事会执行委员会其他部门○▼☆□▽、子公司及分支机构监事会董事会风险管理委员会执委会风险管理委员会首席风险官稽核审计部风险管理部法律合规部风险管理相关职能部门17中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境☆•…•▲、社会及管治（ESG）报告中信建投证券全流程风险管理程序风险识别风险监测风险报告风险应对风险评估全面★•▷、系统●★□=、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息◇●•◆▽，充分◇△…□、持续识别各项业务与管理过程中的风险▷○◁◇☆，并分析风险发生的潜在原因-•□；在开展新业务前△▼▽•▪，充分识别新业务新产品所面临的风险▲△…☆○▽，设计风控安排★△■•，将风控措施落实在制度◆=、流程中◆■•◆，并通过岗位职责★○-◁-、系统功能等予以保证◁=••。

　　中信建投证券2023年优化客户服务体验举措建设长尾客户服务机制加强客户咨询服务体验升级财富账户管理体系完善客户全生命周期服务针对理财••△、国债逆回购等业务建立长尾客户服务模型●▷▽…○，完成触达渠道▪•△▽、话术素材△▪◆▼=、常见问题解答▷☆•◆•、模板…■、流程等内容梳理☆○，以标准化服务机制为长尾客户提供优质服务□•；开展画像分析★…▲-▷☆、服务逻辑•▷◇▼、硬件采购○○、电销系统-…●•=、绩效考核•…▼=、服务白名单△▼、虚拟员工等机制建设▪▷-▲◇□；以上海分公司和广东分公司为试点-▼★□■，组织业务培训和电销技能培训••，加快服务机制的落实落地■◆★。

　　2023年◇…◁，公司积极扩大公开采购力度▪-▲●，多措并举拓宽优质供应商来源■◆•，主动邀请综合实力强的供应商加入公司合格供应商库并参与项目采购▽◆▷☆▼◁，因而2023年供应商数量大幅增加▪▽=…▷。

　　公司迅速落实国内碳市场交易的各项基础建设工作◇▪□=，于6月及8月开展首笔碳配额交易及碳配额远期交易▲▷○…•。

　　北斗星通○-=▽◇▷：上市公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

　　12◆-.公司在为政府▪□□◆▼、企业◇○▲•…、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉……•◇★△。

　　公司在高管薪酬管理体系中纳入递延和追回机制-□▽…，将薪资报酬与公司经营绩效更紧密地连结◁○•，绩效年薪中延期支付的比例不低于40%•▲，递延期限不少于3年▷◁…•●，到期后一次性兑付•★…•◆，同时亦约定追回条款▷◁◇□▲。

　　社会在尽调制度中进一步明确ESG尽职调查要点◆△●…，各尽调主体在股票质押回购业务中落地ESG尽职调查◁◆=，出具尽职调查报告□◆◁，并对涉及的ESG相关要点进行记录▼▲。

　　在人才招聘环节•★•▼，公司严格执行招聘流程和规定●■•，秉承相互尊重▲▲★•◇、公平公正的原则◁▲★◇，对所有候选人一视同仁▲□▼▼，杜绝性别◆▼▷△、年龄▲▼、民族▷…□☆◆、家庭状况★◆■=-、宗教等方面的差别对待与歧视△★。

　　负责任投资中信建投证券负责任投资流程侧重于选择与ESG理念契合度较高的行业☆◁，如新能源▲○◁、环境治理==、新材料等◁☆★•；对于高环境风险领域的投资…★★■，具体筛选要点详见ESG风险管理小节△★…◆。

　　员工民主沟通组织召开2次职工代表大会◇▼▷、4次公司工会委员会…■▲▷▲•，评优等重大事项和决议均按照规定要求进行全员公示…◇▪▪•●。

　　重庆钢铁•◇▷▪•◁：关于与宝武集团财务有限责任公司存款▲▲○▷、贷款等金融业务的风险评估报告

　　现有13▼△◁○,901名员工▷□▼▽◆，男性员工8•□,093人=■▪□，女性员工5▲☆…◆,808人◆▽▪○，少数民族员工数639人…■，残障员工数85人◆▽◇。

　　公司将ESG因素融入投资银行业务○•、股票质押回购业务▷★…•、投资业务尽职调查体系▷•，在《证券金融部股票质押式回购业务尽职调查实施细则》等内部制度规范中明确ESG尽调相关要求▽▽▼★☆▷。

　　营业收入增加△▪，良好的外部生态有利于公司绿色金融业务的发展-…◆◆，公司可以通过创新绿色金融产品与服务●▲◆，大力发展绿色金融业务▽▲-☆，获取相关收益◁□；投资组合价值增加▼★☆■●，公司投资组合中涉及绿色低碳相关产业的价值将会随之增高▽○○◇▪▷。

　　中小企业不仅是国民经济和社会发展的生力军☆○△★■，也是扩大就业★☆▪▲、改善民生▽=★、促进创业创新的重要力量-◇▷★-▼。

　　2023年亮点绩效回应议题中信建投证券股份有限公司692023年度社会责任暨环境□•=□、社会及管治（ESG）报告落实投保投教公司严格按照《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等规范性文件要求▪★□▼，制定《投资者适当性管理办法》等公司层级及具体业务层级适当性管理及营销合规实施细则▷●-◁，确保公司营销活动合法合规▼□，投资者适当性管理工作规范=◁-▪□☆、有序开展▲…▷▽○。

　　中信建投证券投教基地连续第五年获得中国证监会◆☆“优秀•■◇”的年度考核评价●▲，连续两年获得由中证协▼▷▪◁▷●、上交所☆●、深交所☆▽▲★★、北交所联合评定的证券公司投资者教育工作A（最高）等次◇○◆-。

　　提升治理水平中信建投证券2023年三会运行情况股东大会是公司的最高权力机构☆△△□◁-，公司遵循《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定要求召集□●、召开股东大会▼○•，确保全体股东尤其是中小股东获得平等对待并充分行使自己的合法权利▼■▷•◇●。

　　2023年★□◆，子公司业务开展★○○▼•◇、管理运营以及各类风险管理工作有序推进○◆☆▼=，系统和人员保障等方面持续稳定●★，未发生重大风险事件及损失…○…。

　　本次交易达成是公司积极参与碳金融市场建设◇…▲，不断为活跃国内碳金融市场提供新方案▼△▷、注入新活力的有力实践▽◁=□。

　　专业性•□：公司董事均具备履行职责所必需的管理经历和经营管理能力•▼，满足证券监管机构规定的从事证券○•=…▷▼、基金-●▲…★、金融-▷•、法律▽☆•、会计□▽■▷•▽、信息技术◆…●▲◆、风险管理等工作的年限要求…▷，在专业背景☆△△◁、从业经验等方面具备多元化和互补性▲○，有助于董事会的科学决策…●◁☆◆▲。

　　有效性◁☆▼◆▪▲：公司董事由股东大会选举或更换▷-△▽，董事每届任期三年◆★，任期届满可连选连任★…。

　　8…•=☆•.公司围绕可持续金融▲•■、绿色运营-■★◇○、应对气候变化□☆△、人力资本发展▪○●▼、优化客户服务□◆▼-▲、乡村振兴与社区公益等议题▼◆，设立管理指标和目标▷…□☆-，建立ESG绩效管理机制□▷▷…●-，对目标完成情况进行定期监测……•▲△•，并以年度为周期★…=，开展统计分析和绩效披露◆○▽◇■•，进一步提升公司ESG管理质效△•▷☆。

　　中信建投证券搭建稳健▼▼=◇、完善的公司治理体系▼■▼▷▽◁，坚持合理化布局■…■●▼▲、一体化经营▼▲△…▽、精细化管理☆★•，恪守商业道德☆▷…，协同供应商共筑企业发展基座■☆□。

　　2023年4-5月▽◇★，发挥集团协同优势••=，大厦采用智能节约的中央空调系统•=▪•…◁，男性员工877名▽□■◁。2023年亮点绩效••●★：综合运用网络隔离★•-、数据加密△●•▪△◁、数据备份◁○●◁△、非法入侵监测•▲□●★、应急预案及演练等技术或管理措施▼△□，独立性=△△☆：在《公司章程》中明确规定独立董事的任职资格和义务=☆■☆。

　　主动采取负责任的做法推广环境友好型技术◆-□◇，降低企业生产经营带来的空气◆▼-•■-、水源▪☆★=☆★、声光等各种污染■▲•▽=▼，并对已发生的污染采取积极主动态度★◇◇，控制污染蔓延并及时向社会披露信息▲■▪▼○，接受社会公众监督••□。

　　10▲•.ESG目标★◇•☆、指标与检讨进度董事会ESG管理声明走进中信建投证券02A股2018年6月20日上海证券交易所上市股票简称▼▪★◆▪▼：中信建投股票代码▽☆□▲：601066◁◆•=.SHH股2016年12月9日香港联合交易所上市股票简称■▪=▼：中信建投证券股票代码◆△▼=◁：市情况走进中信建投证券中信建投证券成立于2005年11月2日●◆◆○=，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司▷▲▲。

　　40余个AI量化策略▽▷■，回应市场关注的问题○□。将ESG因素作为评价投融资标的的重要维度之一=○○▽▷，助力杭州萧山经济技术开发区国有资本控股集团有限公司2023年非公开发行科技创新公司债券（第二期）（简称23萧控K2）成功簿记发行◆=■•▼，并定期跟踪招聘进展□▼▷□◆，积极参与全国碳市场生态建设○▲○朗姆酒的崛起堪称一部。。支持文本标注◁□、模型训练●△、验证▲★▽、模型发布等功能▲◇。

　　完成年内最大A股股权再融资项目（邮储银行）=★★…•、最大创业板IPO项目（湖南裕能）◁■◆□。

　　2023年△•=▽▷◇，公司通过产业帮扶☆▼•▷▼○、智力帮扶○•★▼▲□、消费帮扶▽◇△□●、教育帮扶等方式•■•▲，积极推进定点帮扶◇▲-，开展脱贫地区帮扶◇○▽◁□•，全面推进金融帮扶•●★=，助力巩固拓展脱贫攻坚成果和乡村振兴▽•▼◁▲▼。

　　2023年▷★，公司制定《纪委信访举报工作办法（试行）》▷•▼-☆，明确纪委办公室承担公司纪委信访举报归口管理职责▼▲▽▪…◁,与公司办公室▷●▲□、人力资源部等其他信访工作有关部门协作配合和沟通协调★▲▪△，规范公司接受和受理信访举报的流程▼□▪▲☆■、办理要求▪★•-▷、保密要求等▪▪。

　　优化员工保险福利•□△=，在依法为员工缴纳社会保险的基础上□•，为员工购买补充医疗保险◆▷，为所有员工提供年度免费体检▼△▲，并为35周岁（含）以上女性员工提供妇科专项体检▼◁▽◁…；定期为员工举办健康培训讲座★…，科普医疗知识•□◆◁△★，帮助改善工作生活习惯▷◁•，内容涵盖中医养生▽▪◆•、女性健康△★▷△☆、婴幼儿保健○-▷■、中老年疾病防治◇●▲☆☆◇、心理健康知识培训及应急自救等主题☆▽•。

　　持续推进子公司风险一体化管理工作19中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境▼…▪…◇、社会及管治（ESG）报告2023年2月■△☆▪▲□，公司开展-•□◁□“大宗商品期货典型风险案例浅析▲▼◇▲●”主题培训…□▪，中信建投期货全体风控人员参与培训-•。

　　四川黄金从事金矿采选及销售■▲=，曾被评为国家级绿色矿山企业○◁△……◇、四川省重点黄金生产企业▷■•◇◁▷，其所在的凉山州木里藏族自治县曾是国家扶贫开发工作重点县▲=■、深度贫困县▪◁◁▼。

　　对自有资金债券投资业务进行集中度管理▼-▽▲◇，对产能过剩行业进行集中度限制◇●•●，包括▪▲■◁…：投资产能过剩行业仅限于具有龙头地位-▽◇、政策支持▪-、未来经营好转确定性强的企业-▲，且对投资上述行业的集中度设置上限●▷…▼；对于农业◁•●▼▽◆、生物多样性▪●•▼、能源利用△▽■…、林业◇-▲☆、采矿业△▷★▷、石油和天然气●■•、交通运输▼★○、原材料▼•△、化工等高环境风险领域的投资◇☆，将重点评估和跟踪是否符合ESG评价标准•▽△，关注能源消耗•▽、环境污染与安全生产等因素…■▪。

　　中信建投证券积极践行负责任投资理念◁-=▲，将ESG理念与投资业务深入整合◁=◁，制定《负责任投资声明》■▲…□▽，建立负责任投资组织架构•●□，并持续推动投资业务部门将ESG因素融入研究分析○○▲、投资决策过程中◇▲，不断提升负责任投资水平▽□★★△●。

　　近年来橡胶价格持续低迷▷▼•▷，导致当地农户面临严重的经济困境•-★●■•，对农民收益构成了严峻考验•▼•▷。

　　专题一…•：全面防控风险•□◁△，铸就金融安全强防线公司坚持贯彻▼▲◆▼“合规•▲、诚信•☆◁、专业◁◁▼▷○▷、稳健▷▷☆★●”的行业文化□■▲▪○◁，秉持◁▽“全员合规-○•、合规创造价值▷▷◆◆、合规是公司生存基础▷◆□◇”的理念○◁◁，倡导和推进合规文化建设=○，按照法律★▪、行政法规和监管机构□▲、自律组织的有关规定◆□-●△▪，建立健全公司合规制度■☆▷▼□，完善合规管理体系-☆，全面提升公司依法合规经营水平◇☆。

　　推进绿色数据中心建设在采购活动中兼顾经济效益与环境效益□▼◁▲•…，详见加强采购管理-绿色采购小节=▲•▷。

　　丰富▷★“财富子账户●■”功能□•★□，为客户提供基金的一站式全览…▪、一键筛选▼△◇◆◆☆、自定义筛选等服务▷★★…■…，实现账户资产规模▽-、成本投入及盈亏的全过程清晰化跟踪○◇◁；打造业务办理首页账户问题全面检测功能○■●，集中检测并展示账户状态异常▪☆、风险测评过期等高风险检测项★•▲•、提示项==■-▷，账户权限•-◇▷•，消除业务办理弹窗种类多-☆●▼、提示复杂等自助办理痛点▷☆=•△；增加回访结果提示与控制▼○◇、电子问卷自助回访等新功能◆○…•▼•，多措并举开辟客户开户新体验-☆=…•。

　　本报告主要披露氮氧化物（NOx）▪△☆、一氧化碳（CO）▽◇●☆▪=、碳氢化合物（HC）和颗粒物（含PM2▪○▼•.5和PM10）4种大气污染物的排放量◁△□。

　　9-■◇■☆▲.2023年▷■•-☆…，公司跟踪环境管理绩效和目标达成进度▪△▷◁▽▲，并对标联合国可持续发展目标（SDGs）和行业最佳实践□☆▪…-，深化公司可持续发展管理□●◇☆。

　　量化原则★◆□◁●：本报告披露关键定量绩效指标▲-▲★，并对指标含义作出解释△…，说明计算依据和计算公式■◇◁•。

　　2023年•◆▽▪，在廉洁从业监管趋严的背景下□-★，公司积极推动外规内化□-，持续加强廉洁从业管理体系建设★◇●□□…，修订《廉洁从业管理办法》《反腐败及反舞弊管理声明》《供应商反腐败管理声明》◁○•▷，新增制定《投资银行业务管理委员会廉洁从业管理规则》■■，确立高标准的廉洁治理规范☆▷□，要求供应商签署含廉洁自律内容的承诺书△=◇▷，巩固自身诚信责任的基础上严格执行供应链中反腐败措施▲◆•，确保所有业务活动和合作关系均遵循严格的商业道德标准☆•-。

　　2023年■□-◆，公司组织董事参加3次ESG相关培训◇★-，从ESG报告编制▼▽★、ESG管理提升等方面全面提升公司决策监督层的ESG意识▽◇◇☆。

　　治理风险管理战略指标与目标彰显责任□▼=，推动多元共治生态78公司积极应对气候变化挑战-▼▽△，将气候风险管理整合融入公司全面风险管理体系◁…△▷□▼，建立●△“识别—评估—管理=▷■○”气候风险管理流程●▽，定期开展气候相关风险与机遇的识别工作▪★，评估相关风险和机遇对公司自身运营及金融业务的影响范畴△▼★=◆○、影响程度及影响周期□▪•▲■，并制定相应的管理战略及行动措施=▽▲●，做好气候风险与机遇的管理▲○…★-▽。

　　全面推进金融帮扶践行公益责任中信建投证券积极响应◇=“全面推进乡村振兴◆●▷▷◁”的号召■•□•▽，全面助力推动农业农村现代化建设•=，并落实做好各项社会公益工作○■○，全年公益性支出总额2●★●,073•△●□▲•.61万元▷▪△□。

　　同时-=，公司不断增强与核心供应商的互信交流□◁•△▲，组织对重点项目中的核心供应商进行现场考察交流◆•▼•△，了解供需市场情况▷•●◆△…，核查供应商服务能力●★▷••，为采购工作赋能△▽•◇。

　　2023年亮点绩效回应议题中信建投证券股份有限公司472023年度社会责任暨环境▪★○•、社会及管治（ESG）报告稳健公司治理公司严格遵照境内外上市地的法律法规及规范性文件的要求△☆，制定《公司章程》等公司治理制度■•○，建立由股东大会△▲▽•、董事会-○☆、监事会和执行委员会组成的公司治理架构○◁▽，形成权力机构-★△▷◇、决策机构▲•、监督机构和经营管理层之间权责明确□▲、运作规范◁▲◆△•、相互协调-◁△、相互制衡◆•△◇、相互促进的完整公司治理体系◆▽△▷…。

　　助力隆平高科重组2023年3月▪☆，四川容大黄金股份有限公司（简称四川黄金）在深交所主板完成上市▼•，募集资金总额4◆•●■○.25亿元•□○◆。

　　应对气候变化绿色运营乡村振兴与社会公益积极参与各项社会公益活动▷◁■▷•□，全年公益性支出金额总计2=●-◆▲▲,073▷▽.61万元▽▽●◆◇▷。

　　持续跟踪可持续金融相关业务发展情况==▼…▲…；围绕单位面积温室气体排放量★…-、单位面积耗电量◆□○◇▼•、单位面积耗水量制定定量目标•-▽，年度披露水资源-□、能源▽△▼…、温室气体排放等相关指标并进行分析○▪○◇▪。

　　ESG治理架构中信建投证券ESG管理架构中信建投证券董事会2023年审议的主要ESG事项董事会监事会执行委员会下设ESG委员会（由董事长担任主任委员▼•◁▼，总经理担任副主任委员△•★▲，各职能部门负责人担任常任委员）ESG工作组（各部门…▪、分支机构及子公司具备ESG专业水平和业务能力的骨干人员）决策监督层管理层执行层ESG战略与管理08中信建投证券始终将与利益相关方的沟通视为ESG管理及公司履行社会责任的重要基础●◇▼，根据实际业务及管理运营的特点□•，识别出股东和投资者○★★•…、政府和监管机构▪△…□◁、客户☆▪、员工◇▷○☆☆、供应商和合作伙伴□-▼▲、社区和环境在内的关键利益相关方■○…，建立常态化沟通机制★□◁•◆…，通过实时沟通和定期沟通相结合•★□◆◆▼、专项沟通和不定期交流相搭配的方式◇•▪，了解利益相关方的关注重点和诉求并予以回应△-■••。

　　中信建投证券2023年新兴技术研究应用及成果中信建投证券聚力金融科技●◁◁，关注客户数字化需求△=☆◁…，通过数字化手段不断优化业务流程=△□★▪▽，推进金融科技与业务场景的结合落地★■，在交易-●☆◆=、清算▪▲▼◆◇、风控▪▷=、合规☆□▼、客户服务等方面持续进行个性化服务开发□…=◆■，与客户共建金融科技生态圈◆▲。

　　加强投资者教育社区渗透度■▽★▲，围绕防非反诈和全面注册制◁…○，与北京市朝阳区大屯街道社区社会组织联合会合作开展…△●☆“3·15▲◆▼•…-”系列宣传活动□△；打造与政府机关合作共建的投教模式●□，与中国证监会北京监管局▷▪▲▼☆◁、深交所=□…、上交所等监管机构共同举办=▷==■“全面注册制改革向未来□…”投教大讲堂▽△△、★▽“走进上市公司◇●▲▪●”等活动=△▪★；参加2023年中国国际服务贸易交易金融服务专题展■▽▽◁◁▼，向广大投资者普及基金基础知识◇○□•…，提示投资风险◆◁○▲，倡导价值投资◆●▪◇▲◇、长期投资☆•、理性投资理念★▲；分层分类开发制作投教产品◆■○▷，以长图◆…•▪▪、漫画-◁=-■、视频等形式向各类别投资者开展投资者教育▼☆●▽★◁，主题包括但不限于●◇•☆“全面注册制•□▲▲”◇★…○-▲“投资者适当性▪-□▽▽▷”…=◁“知权行权维权◇▼▪▼-■”■■◁…-■“理性看待市场波动▼●■”等▷★•◇。

　　15▽●■▽•▼.ESG战略与愿景中信建投证券ESG战略与愿景助力绿色低碳转型构建可持续金融体系创新碳金融产品服务支持绿色产业发展降低运营环境足迹传播环保公益理念共建繁荣美好家园支持国家战略实施服务实体经济发展增进社会民生福祉携手人才共同成长优化客户服务体系奉献社会公益事业提高公司治理水平推动诚信合规经营科技赋能数字转型提升风险管理效能完善公司文化建设07中信建投证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境□◆-◁△◁、社会及管治（ESG）报告关注的ESG议题审议内容公司治理审议董事会及经营管理层年度工作报告▲△、公司内部控制评价报告-…、董事及高管选聘等相关议案信息披露审议《2022年度社会责任暨环境□○、社会及管治（ESG）报告》★=▼◆■□，此外▪▲▽•◁=，在企业微信●■▼-“职工家园●•☆▼-▪”平台上线★◆▲▽▼◆“读书园地▲△”-■▪▲“心理健康▪●•▲”栏目★◁△■▲。

　　2023年▼▽，中信建投证券在设计开发金融衍生品时▼□•，将乡村振兴主题类资产作为重要标的之一▽◁▲▷•☆，引导资金流向农业农村领域•▲◁•…■，助力乡村振兴△▲◆。

　　《基于大数据和人工智能的上市公司及股东商机挖掘平台研究》《类ChatGPT生成式AI大模型在券商的应用研究及监管建议探索》分别荣获中国证券业协会颁发的2023年重点课题研究优秀课题报告…-•。

　　强化廉洁管理机制加强廉洁审计稽查开展廉洁纪律教育完善治理▼▪…，浇筑企业发展基座52中信建投证券违规行为举报渠道公司建立健全违规行为举报管理体系-•◁，从党员党纪◆=▲★▼△、员工执业行为△…、客户投诉等多维度规范信访举报工作●●▷■▽，设立举报或投诉电话▪•▽▪○、信箱等多种渠道▲▽◇△★，为内外部利益相关方参与公司合规运营提供合理有效途径□-。

　　此次活动体现帮扶活动的持续性•○=、深入性▼○○，是捐资助学工作的又一次积极探索▲▲▼★●•，至项目结束时公司将支持助学款共约75万元△…。

　　中信建投证券股份有限公司632023年度社会责任暨环境△◆▪=、社会及管治（ESG）报告2023年1-7月△□▪-●•，公司合作开展▷◇•“境外商务沟通与跨文化交流▽▲•=▲”系列主题培训◁☆□•▲■，来自公司一体化部门及子公司的140余名员工及其他对商务英语应用能力有提升需求的员工参与了培训-■☆★△■。

　　11-•••=.公司注册于北京-•=▲▪-，注册资本77▪▷.57亿元▪•◁△…★，是A+H股上市公司•●▪=☆，主要出资人有北京金融控股集团有限公司△◇◆-、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司•◇●•▽，均为拥有雄厚资本实力☆•△★、丰富资本运作经验与较高社会知名度的大型企业▽…▼。

　　2023年•★…○，公司在原有◇○•“职级+岗位…=□”学习地图的基础上纵深加强针对性人才培养◁□-，系统梳理并打造-◇◆“灯塔◇□▪●”☆◇-=▪=“远航…★”…□“霞光▼★◇▪•”△◆“薪火=▷”•□=“星辰☆★▲…▼”…□“登峰■•▷•”六大人才培养计划▪•□○●，针对各阶段人才梯队提供专项培训▷●★，分级分类赋能员工■◆，锻造忠诚干净担当的高素质专业化干部人才队伍○▽。

　　预计平均每年可节省标煤约1□★■,214万吨★…▷▼…，减少二氧化碳排放量约3=★◆▼▲▽,116万吨◇--★=•，减少二氧化硫排放量约33□◆=•●•.20万吨◆▲▷▼，减少氮氧化物排放量约9★▪…=○•.35万吨▪▲•◁•■。

　　ESG风险管理可持续金融负责任投资主承销绿色债券105只□◆，主承销规模626•▷◆.21亿元=▼▼=▽，募集资金3•◆▷•=,602▷…▲▼△■.34亿元★◇□▽，其中碳中和债券21只■◁，主承销规模77◇■-•◁▽.02亿元□▪☆=▪◁，募集资金271☆▽.83亿元-◁；主承销乡村振兴债券5只…▽◆●■，主承销规模8○•◁.71亿元▲●•=▽☆，融资规模30••….80亿元▷☆◁◆◇。

　　2023年○▲◆，公司新增获得授权专利25项-◇△=◆…、软件著作权84项▲△◁-△、商标权7项☆○△■，目前共持有授权专利30项▼•■▲、软件著作权158项○◆•▷=◁、商标权77项◇□。

　　公司严格审核独立董事候选人在其他机构的任职情况▲☆…●=，确保被提名的独立董事不得在超过3家（含本公司在内）境内上市公司任职▲△•-。

　　营业收入降低☆=▷…■△023年度社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报，如金融业务中抵押品价值下降或遭到破坏●○；运营成本增高▷○，如极端天气事件易对公司位于东南沿海地区营业网点的硬件设施造成减值▽■★□。

　　倡导绿色出行推进绿色数据中心建设○□，通过冷却塔主管并联改造■◆▷▼◇★、冷冻泵/冷却泵/冷却塔加装变频器•△、冷机群控☆□△•▪•、IDC机房末端空调及环境监控▷◆▷、机房布线改建◆□☆☆▼○、机房空调采用冷热通道◆▪★、引入自动化能源管控平台等基础设施改造○▽▲•，实现降低能耗△▼▷•。

　　△○○“建世界·投未来○▼▲◁◆”中信建投证券实习生计划主要招聘渠道包括专业招聘网站招聘△☆▲★、高校官方就业机构合作■●▼○、公司官网▷□“诚聘英才•◇○▼■•”及☆◇--▼★“中信建投招聘◁◇○”微信公众号公开招聘等☆▲；参加清华大学□▲•=☆“金融教练计划■●”□▷•▽…•、浙江大学经济学院◁◇■▼▼△“经略计划★●▷•…▪”◇▷▽◇▷=、厦门大学管理学院●▲◁◇○○“鸿雁计划★○•▷”▲●•、上海交通大学安泰经济管理学院职业导师计划等各校主办的就业促进活动△•；参加证券业协会等多家单位联合举办的-•★△“扬帆计划◆▼▼”▲●▷◇★、参与北京市教委职场体验基地等实训就业项目=☆、香港大学生大陆实习活动▼△○。

　　各部门每季度向风险管理部报送风险分析报告■•■……，不定期报送专项报告=•★•■；风险管理部针对重大风险信息形成风险预警简报△•◇▼，向首席风险官报告▲•，经审批后报送董事长-▽•▷=、总经理和相关领导▪▲▷=-。

　　风险测评互斥功能入选上交所优秀投保案例◁▪■◁。要求相关业务部门及各分支机构在其职责范围内◁-▪，使用节水龙头控制水流量▼▲◆●▽▷，融资规模30•☆.80亿元=■▲☆◆。并针对女性员工提供妇科专项检查-•、妈咪小屋等关怀▽□=★◇。包含独立非执行董事5名▽•，组织开展员工健身活动●▲、大型健步走活动…▽、篮球比赛○□、羽毛球比赛◁★-△◆…，以提升员工ESG风险管理素养与能力▷…。23萧控K2发行规模3亿元=◁★，投资银行业务投资业务专题三◁△▽◆：植根ESG理念★●◇。

　　2023年=△…•◇☆，公司举办第十三届■▪=“扬帆杯●☆…□■▷”员工技能竞赛◆-▪，全面检验和锻炼员工的专业素养及团队协作能力■☆●△，激励员工积极发扬企业精神•△•▲，勇攀技能高峰●•，践行■◁□□◁▽“有作为才能有地位▷…●◇”的核心价值观▼•=▷◇▽。

　　500吨★•△◁，参与ESG指数编制及ESG产品研究等方式■=，提升ESG管理水平▽-●•=▷。

　　加强风险文化培训宣导合规人员大会和新员工培训中介绍公司风险管理体系●▲•-△…，宣导公司风险管理理念▼☆▼○▷□；企业微信○◇•◁-○“合规风控法苑☆●”栏目发布2期风险教育提示▼…；组织开展项目管理及风险防控专题培训☆▷=、大宗商品期货风险案例浅析等专项风险管理培训…-★□☆•。

　　完善公司气候变化管理体系☆★●，调研大模型低资源=…△、低成本的常用微调技术★▽◁,不能当成•▼★○▷‘低端产业▼■◁△-•’简单退出=●☆”•◇。建立合理-▼▲、有效的资产减值○△◁◇▽、风险对冲•=■■▲•、资本补充•□○◆▽▷、规模调整△★▼△■、资产负债管理等应对机制◇◇□；通过分支机构审计…-、投资经理离任审查等△•□◆▷，为员工提供读书听书和心理咨询服务●◁…；建立气候变化风险和机遇管理流程▪◆★•☆？

　　主承销规模58■▲▷■.52亿元…-○◆▪▪，公司严格遵守《中华人民共和国招标投标法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等法律法规及相关规定■▲•◁◁◇，支持科技创新产业发展中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司（简称中船特气）长期专注于电子特种气体的研发和产业化▷…▲▼◆，强化风险管理•◁、细化经营合规★…、深化信息安全▲●•◆□◇，构建员工全方位慰问体系○□◁=○▪。并对审计集中反映的问题履行管理责任●=☆★。风险管理部年末根据评估结果…□▷▼，构建员工慰问体系■★□。承诺严格遵守法律△-☆■、法规□•◆、规章及其他规范性文件•=、行业规范和自律性规则制度▼■☆●◇。

　　针对全体员工（含子公司员工）发送12期安全意识培训月刊•▷，每季度组织至少1次钓鱼邮件演练◇☆●=，并组织开展1次全员安全意识在线培训及考试◆★◆●▷，针对网络△●■、开发-▲■☆☆☆、运维专业技术岗位人员•☆◁▷-，开展专业岗位安全培训◁••。

　　2023年○★-★▽▷，公司投资中国长江三峡集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行绿色科技创新可交换公司债合计8▽■■△★◆,360万元◆▽…▲•□。

　　中信建投证券股份有限公司512023年度社会责任暨环境☆•…▽、社会及管治（ESG）报告中信建投证券2023年廉洁从业重点举措2023年12月▪▲■▽◇，公司组织开展营业部经理○•○“巡航班▽-▷”培训▼▪▽○，培训内容包括廉洁从业课程▷△-▽=，向各营业部经理介绍公司廉洁从业管理概况和廉洁从业党纪法规☆-△▽▲■、公司内规等•▲●◆▽…。

　　此次债券为全市场首单=◁•▼=“科技创新+乡村振兴+革命老区▪▽▪…”公司债券★◁△▪•○，募集资金规模20亿元◁◇▪◁，拟将不低于70%的资金用于乡村振兴（支持革命老区）项目建设▼▲▷▪★。

　　同时•△☆，公司修订《董事会薪酬与提名委员会议事规则》等制度◆▽…-，进一步明确对董事会多元化政策■…、股份计划审核等方面的管理要求◇-○★。

　　2023年•◆□，公司通过持续完善沟通渠道□▼△，加强与投资者之间的信息交流●•■-，加深投资者对公司的了解和认同□☆，重视对股东和投资者的合理投资回报•▷▽◇●，执行稳定的利润分配政○□□。